認(rèn)可約束是我國“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”五位一體認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的一個組成部分。多年來，中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）已建立起較為完善的認(rèn)可監(jiān)督機制。包括對認(rèn)可對象全覆蓋的年度監(jiān)督、特選對象的專項監(jiān)督、隨機抽樣的專項治理行動、利用舉報信息的投訴調(diào)查、對認(rèn)證企業(yè)的確認(rèn)審核，還有與行政專項和行業(yè)自律相結(jié)合的聯(lián)動監(jiān)督。認(rèn)可約束作用不斷增強。

本文對CNAS認(rèn)證機構(gòu)專項監(jiān)督及確認(rèn)審核工作中發(fā)現(xiàn)的典型問題進(jìn)行了深入分析與解讀。

案例1

一、案例基本情況

     查有機五味子種植有機轉(zhuǎn)換再認(rèn)證企業(yè)，機構(gòu)2015年10月1日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：“檢查組經(jīng)過對以往檢測報告的分析和當(dāng)?shù)刂脖．a(chǎn)品整體情況確定具體產(chǎn)品檢測項目。五味子：砷、鉛、鎘、汞、六六六、滴滴涕” “……涉及農(nóng)殘以上項目依據(jù)本地區(qū)常用該作物植保產(chǎn)品較為普遍使用”，檢測項目選擇了六六六和滴滴涕。專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)所在地的五味子常規(guī)生產(chǎn)中較常用的是多菌靈等化學(xué)農(nóng)藥項目，而當(dāng)?shù)匾延薪?0年來未使用的六六六和滴滴涕。           

案例解析 

（一）背景資料

 

該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為五味子種植生產(chǎn)、五味子加工、銷售。認(rèn)證范圍為植物（五味子）種植、加工，認(rèn)證面積95.2m2。

企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX鎮(zhèn)。公司于2014年4月建立并運行有機產(chǎn)品生產(chǎn)管理體系，于2014年9月20日獲得有機轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書。機構(gòu)2015年10月1日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：“檢查組經(jīng)過對以往檢測報告的分析和當(dāng)?shù)刂脖．a(chǎn)品整體情況確定具體產(chǎn)品檢測項目。五味子：砷、鉛、鎘、汞、六六六、滴滴涕” “……涉及農(nóng)殘以上項目依據(jù)本地區(qū)常用該作物植保產(chǎn)品較為普遍使用”。專項監(jiān)督的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品檢測報告僅檢測了六六六和滴滴涕，而對該作物在當(dāng)?shù)赜休^高使用可能的多菌靈等化學(xué)農(nóng)藥沒有檢測。抽查機構(gòu)相關(guān)檔案因為機構(gòu)檢查組風(fēng)險評估認(rèn)為當(dāng)?shù)爻Ｓ昧偷蔚翁椋ㄗC據(jù)1見圖3-16），因此選取了這兩個項目，而沒有選取其他當(dāng)?shù)爻Ｒ?guī)生產(chǎn)中大量使用的農(nóng)藥。專項監(jiān)督檢查組與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)部門及其他相關(guān)部門的核實，獲知當(dāng)?shù)貙嶋H已有近30年沒有使用過六六六和滴滴涕了，當(dāng)?shù)匾矡o處購買這兩種農(nóng)藥。

 

有機產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則要求機構(gòu)在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上確定需檢測的項目，但是這個風(fēng)險評估絕不是拍腦門，需要檢查員的高度責(zé)任心和專業(yè)素養(yǎng)。

（二）涉及的不符合條款

CNAS-CC02：2013 《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機構(gòu)要求》

7.9.1 如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案啟動對認(rèn)證決定覆蓋的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督。

 

CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案》

C4.3.1 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定書面的采樣程序，其內(nèi)容至少應(yīng)包括：

a) 采樣的條件；

b) 采樣的要求和方法。

 

CNCA-N-009：2014《有機產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》

5.5.2對產(chǎn)品的樣品檢測

（1）認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請認(rèn)證的所有產(chǎn)品安排樣品檢驗檢測，在風(fēng)險評估基礎(chǔ)上確定需檢測的項目；

     ……

三、不符合原因分析及糾正措施

（一）原因分析（不限于）

檢查組責(zé)任心不足。

 

（二）糾正和糾正措施（不限于）

1. 對相關(guān)檢查員給予處罰并通報。

2. 重新對投入品進(jìn)行識別和風(fēng)險評估，并形成文件。

3. 對該企業(yè)的產(chǎn)品重新抽樣，根據(jù)當(dāng)?shù)氐某Ｒ?guī)五味子使用投入品的情況及其他風(fēng)險評估的結(jié)果選取檢測項目重新檢測，待檢測報告結(jié)果決定該企業(yè)的認(rèn)證結(jié)論。

4. 對企業(yè)庫存的獲證產(chǎn)品給予封存，對已售出產(chǎn)品給予追回，根據(jù)補充檢測的結(jié)果，對產(chǎn)品給予相應(yīng)的處置。

5. 對上述檢查員的檔案進(jìn)行梳理，檢查有無類似情況。

6. 完善人員行為規(guī)范管理，修改相應(yīng)文件，加強人員考核。

7. 對相關(guān)人員進(jìn)行行為規(guī)范、風(fēng)險評估、檢測要求的培訓(xùn)。

案例

一、

案例基本情況

查XX有機茶種植生產(chǎn)再認(rèn)證企業(yè)，認(rèn)證范圍為茶葉種植，認(rèn)證面積160hm²（1hm²=10000m²）。專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)：該獲證企業(yè)由分散在4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個分散地塊組成。

 

機構(gòu)2013年5月14日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：認(rèn)證機構(gòu)檢查組對企業(yè)有機茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進(jìn)行了全面檢查，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和合作社社員進(jìn)行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，檢查組由一個人組成，檢查時間為1.5日。              

二、案例解析

（一）背景資料

該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為有機茶生產(chǎn)與加工（紅茶、綠茶）。認(rèn)證范圍：茶葉種植，認(rèn)證面積160hm²。

 

企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX縣的自然保護(hù)區(qū)內(nèi)，植被茂密，交通不便，各合作社的茶園零散分布在4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個分散地塊（證據(jù)1、證據(jù)2見圖3-17，見圖3-18），由各個農(nóng)戶管理。公司已獲得有機產(chǎn)品認(rèn)證13年。機構(gòu)2013年5月14日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：認(rèn)證機構(gòu)檢查組對企業(yè)有機茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進(jìn)行了全面檢查，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和合作社社員進(jìn)行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，1.5人日。專項監(jiān)督檢查的現(xiàn)場檢查組開車一個上午（4個小時）僅能看完2個生產(chǎn)基地。現(xiàn)場詢問基地管理人員，被告知各個基地之間的交通均如此，調(diào)查完公司全部26個生產(chǎn)基地，大約需要4-5天時間。認(rèn)證機構(gòu)的現(xiàn)場檢查組僅1人、用1.5天時間進(jìn)行現(xiàn)場檢查（證據(jù)3見圖3-19），無法完成對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查，也無法滿足對由多個農(nóng)戶、個體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請有機認(rèn)證的，應(yīng)檢查全部農(nóng)戶和個體生產(chǎn)加工組織的要求。

圖3-17 證據(jù)1：獲證組織發(fā)布的通知，顯示為合作社性質(zhì)

圖3-18 證據(jù)2：公司基地地塊圖，顯示有26塊生產(chǎn)基地，且分散分布

（二）涉及的不符合條款

 

CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務(wù)人認(rèn)證機構(gòu)要求》

7.9.1 如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案啟動對認(rèn)證決定覆蓋的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督。注1：認(rèn)證方案中監(jiān)督活動的示例見GB/T27067。注2：監(jiān)督活動的準(zhǔn)則和過程由每個認(rèn)證方案規(guī)定。

 

CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案》

C4.1.2 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對有機產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工及包裝過程的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查。

 

CNCA-N-009：2014 《有機產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》

5.4.4（1）檢查計劃應(yīng)保證對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

對由多個農(nóng)戶、個體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請有機認(rèn)證的，應(yīng)檢查全部農(nóng)戶和個體生產(chǎn)加工組織；

......

三、不符合原因分析及糾正措施

（一）原因分析（不限于）

1.認(rèn)證申請/再認(rèn)證申請的信息獲得不充分。

2.檢查人日數(shù)的規(guī)定存在不足，僅考慮了面積，未考慮地塊的數(shù)量和分布情況、也未考慮作物種植的產(chǎn)品種類。

3.檢查組長責(zé)任心不強，發(fā)現(xiàn)問題沒有及時與機構(gòu)溝通。

 

（二）糾正和糾正措施（不限于）

1. 暫停獲證企業(yè)證書。

2. 重新確定檢查人日，安排補充檢查，覆蓋所有地塊和農(nóng)戶。

3. 對當(dāng)事人批評教育。

4. 對相關(guān)檔案進(jìn)行梳理，檢查有無類似情況。

5. 修改檢查人日數(shù)確定的相關(guān)文件。

6. 文件修訂后，對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

 

案例

一、案例基本情況 

   

查XX植物種植專業(yè)合作社再認(rèn)證企業(yè)。機構(gòu)2015年11月18日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴(yán)密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實際情況。”。專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)該有機葡萄種植專業(yè)合作社提供的農(nóng)事記錄：1）2015年、2016年的農(nóng)事記錄的操作時間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，僅有年份不同；2）提供的投入品購買單據(jù)為連號收據(jù)，而購買時間分別為2015年3月25日和2015年6月25日，且購買時間的前后順序與收據(jù)號碼的順序無法對應(yīng)。

二、案例解析

（一）背景資料

該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍：葡萄種植生產(chǎn)、銷售。認(rèn)證范圍為葡萄種植，認(rèn)證面積7.4hm²，認(rèn)證數(shù)量55.5t。

 

企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX市XX縣區(qū)XX鎮(zhèn)XXX村。公司于2012年6月17日獲得有機產(chǎn)品認(rèn)證。認(rèn)證機構(gòu)2015年11月18日出具的《有機產(chǎn)品認(rèn)證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴(yán)密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實際情況。現(xiàn)場檢查時提供了有機培訓(xùn)記錄。”

 

專項監(jiān)督現(xiàn)場檢查中企業(yè)僅能提供2015年和2016年的農(nóng)事記錄，但其提供這兩年的農(nóng)事記錄（包括肥料施用記錄、病蟲害防治記錄、除草記錄）除年份不同外，其操作時間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，明顯為編造的記錄(證據(jù)1、證據(jù)2、證據(jù)3見圖3-20，圖3-21，圖3-22)；企業(yè)提供的投入品購買單據(jù)為連號收據(jù)，而購買時間分別為2015年3月25日（票據(jù)編號為7975418）和2015年6月25日（票據(jù)編號7975417），購買時間的前后順序與收據(jù)號碼的順序無法對應(yīng)，購買收據(jù)不具備可信性和真實性。（證據(jù)4見圖3-23）。

圖3-20 證據(jù)1：企業(yè)提供的2015年和2016年的肥料施用記錄

對記錄的檢查是現(xiàn)場檢查的一個重要環(huán)節(jié)，通過現(xiàn)場檢查能夠再現(xiàn)獲證企業(yè)的日常管理的情況。記錄的檢查不能流于形式，不能只關(guān)注“有沒有”，而是要關(guān)注“實不實”。這就要求檢查員不但要有責(zé)任心，還要有充足的專業(yè)知識。

 

本案例中企業(yè)所提供的農(nóng)事記錄與事實不符，所提供的票據(jù)也存在造假的嫌疑，企業(yè)的誠信存在嚴(yán)重問題，認(rèn)證的基礎(chǔ)已不存在。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該對農(nóng)事記錄進(jìn)行認(rèn)真核對，作出正確的判斷和結(jié)論，本案例中的檢查組對檢查敷衍了事、走過場，就屬于涉嫌出具虛假結(jié)論的情況。

（二）涉及的不符合條款

CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機構(gòu)要求》

7.9.1 如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案啟動對認(rèn)證決定覆蓋的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督。

 

CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可方案》

C4.1.1 認(rèn)證機構(gòu)的檢查活動應(yīng)至少包括如下方面：

……

2）驗證供方提供的信息；

3）識別和調(diào)查有風(fēng)險的區(qū)域；

4）記錄和賬目的檢查（生產(chǎn)/銷售衡算、投入/產(chǎn)出衡算、確保產(chǎn)品或原料能追溯到其供應(yīng)商而進(jìn)行的加工或處理過程的追蹤體系審核）；

……

 

CNCA-N-009：2014 《有機產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》 

5.5    現(xiàn)場檢查的實施檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)證依據(jù)要求對認(rèn)證委托人建立的管理體系的符合性進(jìn)行評審，核實生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證委托人按照5.2.6條款所提交的文件的一致性，確認(rèn)生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證依據(jù)。

5.5.1 檢查過程至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

……

（5）對產(chǎn)品和認(rèn)證標(biāo)志追溯體系、包裝標(biāo)識情況進(jìn)行評價和驗證。

……

三、不符合原因分析及糾正措施

 

（一）原因分析（不限于）

檢查員責(zé)任心不強，僅關(guān)注了農(nóng)事記錄的有無，而未關(guān)注是否與實際符合，沒有認(rèn)真核對記錄的真實性。

 

（二）糾正和糾正措施（不限于）

1.撤銷企業(yè)證書。

2.對當(dāng)事檢查員處罰并通報。

3.  對該檢查員的相關(guān)檔案進(jìn)行復(fù)查。

4. 對全體檢查員就相關(guān)問題及其風(fēng)險進(jìn)行培訓(xùn)。